中國經(jīng)濟導(dǎo)報訊  記者邵鵬璐報道  日前，國家發(fā)展改革委發(fā)布《關(guān)于公布2020年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價結(jié)果的通知》。國家發(fā)展改革委再次“鼓勵債券發(fā)行人在遴選主承銷商和信用評級機構(gòu)的過程中，充分運用信用評價結(jié)果，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰的市場機制作用。”目前，信用評價結(jié)果已成為發(fā)行人遴選主承銷商和信用評級機構(gòu)的重要參考依據(jù)，市場影響力逐年提升。
    《通知》指出，整體來看，受評主承銷商、信用評級機構(gòu)信用情況和勤勉盡責情況較好，業(yè)務(wù)行為合規(guī)度較高，服務(wù)質(zhì)量得到了市場機構(gòu)及各業(yè)務(wù)領(lǐng)域?qū)＜业恼J可。同時，在評價中也發(fā)現(xiàn)，部分信用評級機構(gòu)存在未及時進行風險警示，部分主承銷商主辦的債券存在盡職調(diào)查環(huán)節(jié)未能勤勉盡責、披露信息不及時準確等失職失信及不專業(yè)情況。
    《通知》指出，為規(guī)范企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)相關(guān)業(yè)務(wù)行為，提高承銷和信用評級質(zhì)量，加強企業(yè)債券市場信用體系建設(shè)和事中事后監(jiān)管，推進企業(yè)債券市場健康、可持續(xù)發(fā)展，國家發(fā)展改革委組織開展了2020年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價工作。
    本次企業(yè)債券主承銷商信用評價的對象為2020年度作為主承銷商參與過企業(yè)債券承銷，或承銷的企業(yè)債券仍在存續(xù)期內(nèi)的84家承銷機構(gòu)；信用評級機構(gòu)信用評價的對象為2020年度開展企業(yè)債券評級業(yè)務(wù)的7家機構(gòu)。
    與上年度相同，2020年度的主承銷商信用評價結(jié)果，按照評價得分由高至低排序，將84家受評主承銷商分為A、B、C三類。其中A類主承銷商25家，占比30%，平均得分90.45分；B類主承銷商46家，占比55%，平均得分83.77分；C類主承銷商13家，占比15%，平均得分71.74分。與上年度相比，A類主承銷商平均得分基本持平，B類、C類主承銷商平均得分均有所提高。
    《通知》提出，鼓勵和支持評價結(jié)果優(yōu)良的主承銷商和信用評級機構(gòu)積極參與企業(yè)債券工作，國家發(fā)展改革委將在政策研究、品種創(chuàng)新、業(yè)務(wù)指導(dǎo)等方面提供更多機會和條件。
    據(jù)中國經(jīng)濟導(dǎo)報記者統(tǒng)計，從主承銷商信用評價結(jié)果來看，A類評級中，既包含了往年信用評價得分均較高的海通證券、中信建投證券、天風證券等主承銷商，也新增了五礦證券、中金公司等主承銷商；從信用評級機構(gòu)信用評價結(jié)果來看，聯(lián)合資信得分最高，中證鵬元上升幅度較大，另新增遠東資信參評。
    此外，《通知》提出，不滿足“本次信用評價結(jié)果為A類或B類，且近兩個評價年度以獨立或牽頭主承銷商身份取得債券核準批復(fù)或注冊通知”這兩項條件或未參與本年度評價的承銷機構(gòu)，自評價結(jié)果公布之日起至下一年度信用評價結(jié)果公布之日，限制其擔任優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券的主承銷商，并要求其加大業(yè)務(wù)培訓(xùn)力度，提升履職能力。
    注冊制背景下，企業(yè)債券管理重心從事前審核逐步轉(zhuǎn)向事中事后監(jiān)管，因此，國家發(fā)展改革委對中介機構(gòu)的專業(yè)能力和服務(wù)水平提出了更高的要求。今年《通知》繼續(xù)強調(diào)，對于存在不誠信、不專業(yè)行為的主承銷商和信用評級機構(gòu)，將記入企業(yè)債券中介機構(gòu)信用檔案，并在分年度信用評價的相關(guān)指標評分中予以體現(xiàn)。對于在債券盡職調(diào)查、申報發(fā)行等環(huán)節(jié)存在不誠信、不履職盡責等行為，國家發(fā)展改革委將約談相關(guān)責任機構(gòu)，并采取相應(yīng)懲戒措施。對于評價結(jié)果靠后的主承銷商和信用評級機構(gòu)，請各省級發(fā)展改革部門配合國家發(fā)展改革委加強日常監(jiān)管，對其承銷、評級的項目加大監(jiān)管力度。